抓住三要素破解壟斷協(xié)議案難題

案情簡介
　　辦案機(jī)關(guān)：安徽省工商局
　　處罰時(shí)間：2017年12月29日
　　處罰結(jié)果：罰款10萬元
 
　　經(jīng)國家工商總局授權(quán)，安徽省工商局于2017年4月21日對淮南市貨運(yùn)商會(huì)涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議行為立案調(diào)查。


　　經(jīng)查，2016年6月30日，當(dāng)事人通過微信群、電話、短信等方式，通知會(huì)員單位于2016年7月1日下午5時(shí)在淮南市某酒店八樓會(huì)議室召開會(huì)議。7月1日，21名參會(huì)人員代表26家會(huì)員單位參加會(huì)議，會(huì)議由商會(huì)會(huì)長主持。會(huì)上，每一名參會(huì)代表從全市15家財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司中挑選理想的參保公司，然后由商會(huì)秘書長進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，最后根據(jù)票數(shù)高低確定5家財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司作為參保合作單位。根據(jù)參會(huì)代表的一致討論，當(dāng)事人最后以會(huì)議記錄形式確定下列內(nèi)容：“經(jīng)7月1日商會(huì)會(huì)議表決選舉，人保、平安、太平洋、英大、天安5家單位為商會(huì)合作單位，維持原返點(diǎn)正常不變的，可以繼續(xù)合作，其他未選中單位不允許合作，否則每單處罰兩萬元。”會(huì)議記錄由參會(huì)代表簽名確認(rèn)，并由商會(huì)秘書長負(fù)責(zé)保管。
　　安徽省工商局認(rèn)為，當(dāng)事人組織會(huì)員單位從事“聯(lián)合抵制交易”的行為違反了《反壟斷法》第十六條和《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第九條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的行為。根據(jù)《反壟斷法》第四十六條第三款之規(guī)定，該局依法對當(dāng)事人作出行政處罰。
　　2018年1月30日，國家工商總局發(fā)布2018年2號(hào)競爭執(zhí)法公告，安徽省淮南市貨運(yùn)商會(huì)因組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議被查處。為了查辦此案，安徽省工商局組成專案組，主要成員為淮南市工商局辦案人員。專案組對此案查辦傾注了大量心血，其辦案經(jīng)驗(yàn)主要有三個(gè)方面。
 
分析研判是案件查辦的法寶
　　在案件查辦初期，專案組掌握的信息較少，案件查辦方向、固定證據(jù)等一系列問題都需要明確。專案組成員對現(xiàn)有證據(jù)進(jìn)行分析后，形成兩種查辦思路：一是“單刀直入”，集中執(zhí)法力量對商會(huì)及商會(huì)領(lǐng)導(dǎo)層的辦公場所突擊檢查，直接調(diào)取商會(huì)會(huì)議的相關(guān)材料，尤其是會(huì)議簽到簿、經(jīng)參會(huì)人員簽名確認(rèn)的會(huì)議記錄原件等核心證據(jù)；二是“敲山震虎”，暫時(shí)不與商會(huì)核心領(lǐng)導(dǎo)層正面接觸，也不對其進(jìn)行檢查，而是先從會(huì)議召開的飯店、參會(huì)的非商會(huì)會(huì)員單位人員及參會(huì)的商會(huì)會(huì)員單位非核心領(lǐng)導(dǎo)層人員等外圍入手，按照先易后難的順序，采取走訪、詢問等方式，尋覓相關(guān)證據(jù)，還原會(huì)議過程。
　　專案組分析案情后認(rèn)為，商會(huì)會(huì)議舉行近一年，相關(guān)會(huì)議材料可能已不存在，如果貿(mào)然行動(dòng)，容易打草驚蛇。專案組經(jīng)研判，決定采取第二種辦案思路，并明確查辦的方法和步驟。
　　在案件查辦中期，專案組通過外圍調(diào)查，已掌握大量證據(jù)，基本還原了會(huì)議過程。針對是否和商會(huì)核心領(lǐng)導(dǎo)層正面接觸的問題，專案組成員形成兩種意見：一是沿用老辦法，先易后難，各個(gè)擊破；二是直接與商會(huì)核心領(lǐng)導(dǎo)正面接觸，一舉突破。專案組經(jīng)分析后認(rèn)為，目前已掌握大量核心證據(jù)，會(huì)議過程基本還原，應(yīng)直接與商會(huì)核心領(lǐng)導(dǎo)正面接觸。
　　像這樣的案情分析研判貫穿本案查辦過程的始終，小到詢問內(nèi)容，大到案件查辦方向，案情研判分析隨時(shí)隨地進(jìn)行。正是通過分析研判，專案組才順利解決了一個(gè)又一個(gè)疑難問題，確保了案件如期辦結(jié)。
 
證據(jù)固定是案件查辦的關(guān)鍵
　　證據(jù)是案件的靈魂。固定哪些核心證據(jù)、如何固定核心證據(jù)，成為案件查辦的關(guān)鍵。本案中，專案組在初期與商會(huì)接觸時(shí)，商會(huì)矢口否認(rèn)舉行會(huì)議和達(dá)成相關(guān)協(xié)議，并通知商會(huì)會(huì)員統(tǒng)一口徑，對抗反壟斷執(zhí)法調(diào)查。在外圍調(diào)查初期，專案組對會(huì)議所在酒店和相關(guān)外圍人員進(jìn)行調(diào)查，未找到任何有價(jià)值的證據(jù)。此后，專案組通過大量走訪，找到商會(huì)會(huì)議記錄影印件，并發(fā)現(xiàn)當(dāng)天參會(huì)人員中，有的還是保險(xiǎn)公司兼職人員。
　　專案組在走訪一名保險(xiǎn)公司兼職人員時(shí)，了解到商會(huì)會(huì)議是通過商會(huì)微信群通知的。專案組敏銳地察覺到這是案件突破的關(guān)鍵信息，第一時(shí)間從微信群中調(diào)取相關(guān)信息，并固定關(guān)鍵證據(jù)。通過查看此微信群的聊天記錄，專案組掌握了會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題、參會(huì)人員、商會(huì)成員等關(guān)鍵信息。雖然商會(huì)在聽聞專案組走訪保險(xiǎn)公司兼職人員后立即解散了微信群，但關(guān)鍵證據(jù)已被專案組調(diào)取并固定，這組證據(jù)與專案組掌握的商會(huì)會(huì)議記錄影印件相互印證，案件查辦取得關(guān)鍵性突破。
 
還原事實(shí)是案件查辦的核心
　　本案中，對違法事實(shí)的調(diào)查是難點(diǎn)。本案開始查辦時(shí)，商會(huì)會(huì)議舉行已近一年，多數(shù)參會(huì)人員對會(huì)議舉行的細(xì)節(jié)記不清楚。專案組通過前期走訪發(fā)現(xiàn)，參會(huì)人員對會(huì)議情況的描述五花八門，加之商會(huì)會(huì)員統(tǒng)一口徑對抗反壟斷執(zhí)法調(diào)查，案件查辦進(jìn)入瓶頸。專案組經(jīng)過分析討論后一致認(rèn)為：違法事實(shí)要調(diào)查清楚，就必須對會(huì)議情況進(jìn)行事實(shí)還原。
　　如何還原事實(shí)？專案組通過分析研判，決定采用以點(diǎn)帶面的方式對事實(shí)還原，先將會(huì)議的通知方式、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、參會(huì)人員、會(huì)議簽到、會(huì)議主持人、會(huì)議議題、會(huì)議選舉保險(xiǎn)公司的方式、會(huì)議記錄情況、參會(huì)人員在會(huì)議記錄上簽名確認(rèn)情況、會(huì)議達(dá)成決議的執(zhí)行情況等關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行事實(shí)還原，再將這些點(diǎn)串聯(lián)，最終形成完整的事實(shí)畫面。在這些關(guān)鍵點(diǎn)的還原過程中，因人員較多，會(huì)議現(xiàn)場混亂，參會(huì)人員彼此之間不熟悉，對參會(huì)人員還原尤為困難，而恰恰參會(huì)人員是案件突破的關(guān)鍵點(diǎn)。
　　辦案人員先從事先掌握的參會(huì)人員入手，先易后難，逐一詢問參會(huì)人員認(rèn)識(shí)的其他參會(huì)人員的基本情況及會(huì)議過程等，并積極收集相關(guān)證據(jù)固定客觀事實(shí)，使案件事實(shí)逐漸清晰。
　　最終，在強(qiáng)大的證據(jù)面前，商會(huì)所達(dá)成的攻守同盟自動(dòng)瓦解，參會(huì)的商會(huì)會(huì)員單位代表均承認(rèn)商會(huì)組織會(huì)員單位召開會(huì)議并以會(huì)議記錄的形式達(dá)成壟斷協(xié)議的違法事實(shí)。
　　辦案組深深體會(huì)到，案件查辦要一鼓作氣，本案之所以取得最后的勝利，關(guān)鍵在于辦案組能咬定目標(biāo)，一查到底。在本案查辦初期，專案組以攻堅(jiān)克難的決心和高度負(fù)責(zé)的責(zé)任心積極推進(jìn)本案查辦工作。辦案組成員在本案查辦關(guān)鍵期，白天調(diào)查，晚上熬夜開會(huì)分析研判，明確第二天工作；在開展一周調(diào)查后，周末分析研判，形成下一步調(diào)查意見及計(jì)劃。功夫不負(fù)有心人，此案最終順利結(jié)案。